江苏检察引进第三方监管评定坚决杜绝“纸张合规管理”

江苏检察引进第三方监管评定坚决杜绝“纸张合规管理” 体制机制创新，搞好企业合规“后半篇文章”

江苏检察引进第三方监管评定坚决杜绝“纸张合规管理”

● 镇江市一家涉案人员企业合规整顿后，产生了一整套较为标准的项目管理体系，销售市场对其认同度、接受度都是有非常大提高。上年企业订单信息总金额3000余万元，2021年前2个月订单信息额就到达了这一数据

● 宿迁市一家涉案人员企业责任人洪某对企业合规服务承诺敷衍塞责，第三方机构2次参观考察后，发觉洪某对合规管理服务承诺也没有整顿及时。最后，洪某被检察系统依规立案侦查

● 受新冠疫情危害，有关主管机构没法按时工程验收，一涉案人员企业申请推迟合规审查，淮安市检察系统核查后准许。公司圆满完成技术创新工程验收，经第三方组织考察评定，合规管理整顿获根据

□ 本报讯记者 丁国锋

□ 专升本报名报道员 卢志坚

“企业帐簿中税票识别码不持续，合规专员不及时，仍存有虚开增值税专票的风险性系统漏洞”“该公司对合规管理计划方案的实行状况还行，但缺陷许多，能不能根据合规管理评定需看后面整顿状况，现阶段看考试模拟考试成绩不佳，期待再次整顿”……2月21日，江苏省无锡市一家因涉嫌虚开增值税专票案的公司在合规管理调查中迎接了“最严格”的评委。

依据上述第三方评估建议，无锡市惠山区人民法院向该公司传出风险提示函，警告调查不过关的不确定性风险性，催促公司加强整顿。该主要负责人立即表态发言：一定尽早把问题改好。

企业合规改革创新试点工作是检察系统发布的一项关键惠企益民措施。检察系统对涉企刑案依规贯彻落实少捕慎诉慎押刑事案件现行政策的与此同时，催促涉案人员公司做出合规管理服务承诺并积极主动整顿，推动企业合规遵纪守法运营。而实际中，公司各有不同，合规管理如何保证“真贴合”，又怎样保证“真整顿”，避免和防止“纸张合规管理”等问题，也是社会发展关心的聚焦点。

《法治日报》新闻记者前不久访谈掌握到，为搞好企业合规“后半篇文章”，江苏检察系统体制机制创新，探寻发布第三方监管评定体制，上年至今我省应用该体制申请办理企业合规案子81件，推动公司真合规管理、真整顿，促进公司发展乘势而上，全力以赴服务保证江苏经济高质量发展。

充分发挥第三方技术专业能量

设好几个合规管理管控工作组

“企业合规涉及到的技术专业过多太广，为保证监管评定作业的专业能力、公平公正，大家探寻的是建立由行政单位专业技术人员构成的评定工作组，对涉案人员公司整顿状况及合规管理基本建设状况开展评定，再由检察系统核查。”张家港市人民法院第四检查处处长负责人郑莉说。