上海证券交易所：全方位加强一线管控 严格遵守退市新规

上海证券交易所：全方位加强一线管控 严格遵守退市新规 证券日报新闻记者 朱凯

2021年，在证监会的统一领导干部下，上海证券交易所认真执行中共中央、国务院关于依规严格打压证劵非法活动的决策部署，坚持不懈“建规章制度、不干涉、零容忍”九字战略方针，坚持不懈“四个敬畏之心、一个协力”工作思路，恪守金融市场全民性，切实履行自我约束管理职责，全方位加强一线管控，依规依规严格惩治证劵违反规定违规操作。此外，更加重视提高一线管控的时效性、清晰度和协作性，更加重视维护保养公布公平合理市场管理，更加重视维护中小型投资人合法权利。

上年全年度，上海证券交易所对于各种违反规定行为主体执行纪律处分185单，同比增长约36%；处罚证劵外国投资者126家次及有关管控目标656名，同比增长约15%；对于财务造假、资金占用费、违反规定贷款担保、“逃废债”、按时汇报公布违反规定等典型性、恶性事件的关键责任人，做出公开谴责、公布评定不适感格候选人等处分决定50余次，同比增加约20%；对于出现异常买卖个人行为和一般信息披露违规操作执行书面形式警告等管控对策5300余次，同比增加约60%。

严格遵守退市新规

依照证监会“三点一线”管控合作规定，上海证券交易所切实履行上市企业信息披露管控岗位职责，促进上市企业标准整治、提高信息披露品质。

在其中，突显对财务造假等关键案例的惩治。严肃认真处理资金占用费、违反规定贷款担保问题。不断加强年度报告信息披露管控。增加资产重组事中过后管控。贯彻落实“释放压力管控、加强监管”规定，加强“三高类”重新组合事中过后管控，增加现钱类重新组合现场检查幅度。

2021年，上海证券交易所进一步担负好暂停上市执行监督责任，严格遵守退市新规，与此同时加强与中国证监会派出机构、当地政府的交流和协作，重视暂停上市流程中的投资人利益维护，完成“退得下”而且“退得稳”。健全会计类暂停上市执行规范，2021年是退市新规落地式实施的第一年，全年度沪股暂停上市14家，在其中强制性暂停上市8家；对公布年度报告后碰触相对应暂停上市指标值的42家上市企业立即执行退市风险警示。

预防违反规定乱相

在科创板上市重蹈覆辙

股票注册制改革创新坚持不懈以信息披露为关键。上海证券交易所贯彻落实股票注册制“三标准”，压严外国投资者信息披露第一义务，夯实中介服务审查严格把关义务，严苛把好质量关；提升调节发售包销标准，规范科创板上市发售标价纪律；重点围绕提升上市企业品质这一关键总体目标，加强新三板转板企业持续性管控，预防销售市场乱相重蹈覆辙。