深圳证监局对安信证券汕头市子公司采用出示警告函对策

深圳证监局对安信证券汕头市子公司采用出示警告函对策 中新财经3月11日电 11日，深圳证监局公布有关对安信证券有限责任公司汕头市子公司采用出示警告函对策的决策。

核查，在安信证券有限责任公司汕头市子公司投资咨询陈南鹏根据企业微信聊天群中公布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被分享的情况中，安信证券有限责任公司汕头市子公司未严苛依据内部结构规章制度规定对微信群消息开展监测管理方法，未对投资咨询有关从业个人行为开展合理监管。

以上个人行为违背了《证券公司内部控制指引》(证监组织字〔2003〕260号)第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第166号)第六条第四项的相应要求，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第166号)第三十二条第一款的要求，深圳证监局决策对安信证券有限责任公司汕头市子公司采用出示警告函的行政部门管控对策。(完)