上海证券交易所提升健全企业债券股票注册制配套设施规章制度

上海证券交易所提升健全企业债券股票注册制配套设施规章制度 中新财经4月23日电 经证监会准许，22日，上海交易所公布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》4项债卷业务流程标准。

本批号标准公布后，上海证券交易所债市基本上产生了发售上市审批、发售包销、发售挂牌上市、买卖运作、投资者保护等业务流程根线全覆盖的详细单独标准管理体系；与此同时，业务流程标准总数显著减缩，标准构架简要友善，有利于企业登记按需查看应用。

上海证券交易所表明，2015年企业债券发行改革创新至今，在证监会的辅导下，上海证券交易所坚持不懈社会化、法制化方位，推动企业债市基本组织建设，服务项目实体经济工作能力不断提高。2020年，《证券法》建立了企业债券股票注册制的根本规章制度，证监会《公司债券发行与交易管理办法》进一步明确了规章制度分配。为搞好自我约束管控方面的规章制度对接、贯彻执行股票注册制改革创新和“放管服改革”各类实际规定，上海证券交易所全方位制订并健全了企业债券股票注册制配套设施业务流程标准。

在充足消化吸收早期社会发展公布征询建议的基本上，上海证券交易所关键从下面3个领域对标准做好了提升健全：一是在规章制度执行规范和标准层面，进一步展现了简要友善特点，审批程序流程、审批內容及规范的可预估性及清晰度合理提高，确立停止发售情况，简单化发售挂牌上市规定，便捷销售市场参加，加强权利运作监管管束。二是在销售市场基本建设层面，高度重视充分发挥销售市场内生体制及独立管束功效，加强信息披露规定，夯实中介服务严格把关义务，并健全持有者大会、委托管理方案等投资人利益维护的内生体制，激发各销售市场参与者担当意识，进一步强化销售市场管束。三是在市场管理层面，依据市場发展趋势现况健全了投资人恰当性规定，增加对普通投资者的保障幅度，进一步明确各企业登记理应遵循的自我约束管控规定，优化违反规定情况及对应的违反规定责任追究制度，对各种违规操作“零容忍”。

下一步，上海证券交易所将在证监会的统一带领下，以股票注册制改革创新为突破口，再次根据改善服务、加强管控等方法，进一步激起销售市场参加行为主体魅力，正确引导有关行为主体回位尽职，充分运用交易所债券销售市场提高股权融资占比的需有功效，能够更好地贯彻落实服务项目实体经济发展趋势与金融业风险管控的有关规定，深入推进债市高质量发展。(完)