投资银行职工违反规定炒股票，被罚100万

投资银行职工违反规定炒股票，被罚100万 新华资产局7月21日信息，昨天，证监会宁波市监管局公布一则投资银行工作人员违反规定炒股票的行政部门处罚通知书，涉嫌工作人员金某被罚100万余元。

认定书表明，金某于2017年7月5日至2020年12月15日任职于长江证券承销证券承销有限责任公司，从业投资银行业务工作中。2020年5月，金某觉得荣丰控股(000668。SZ)存有重新组合的概率，提议其好朋友王某买进荣丰控股。经两个人商讨，王某也帮金某买进荣丰控股。

2020年5月18日-19日，王某协助金某买进荣丰控股10.5亿港元，请在同一年6月12日所有售出，扣减交易税费，金某盈利104.92万余元。新华资产局留意到，2020年5月18日到2020年6月12日，荣丰控股股票价格上涨幅度达82.51%。

宁波市证监局觉得，金某借王某为名股票买卖，组成最新法律法规所要求的严禁参加股票交易的工作人员借别人为名拥有、股票买卖的个人行为，确定收走金某非法所得104.92万余元，并处罚100万余元。

据中国基金报，今年上半年，监督机构给出的有关金融行业(包含证券公司及从业者)的罚款单总共212张，涉及到170名从业者。

四川新闻-红星新闻新闻记者 俞瑶 实习记者 汤健