浙江证监局：进一步标准证券基金运营组织报备事宜

浙江证监局：进一步标准证券基金运营组织报备事宜 中新财经4月11日电 浙江证监局11日公布有关进一步标准证券基金运营组织报备事宜相关工作方案。通告规定，合规管理单位应认真履行合规管理审批义务，加强内容审核和本质分辨，关键搞好分支机构开设、分支机构责任人就职报备有关规定的合规管理严格把关。

通告规定，执行上报监督责任。各单位应认真履行报备事宜监督责任，保证填写原材料的真正、精确、标准和详细。各组织责任人是报备事宜的第一责任人，解决报备原材料“总严格把关”。

逐一自纠自查标准。对于各类报备原材料，自查表已根据关键点方式例举普遍报备不标准情况及关键报备內容。各组织理应逐一自纠自查，分辨报备原材料是不是符合要求，并事先填好实际原因。各组织递交报备原材料时，理应一并递交加盖公司公章的报备自查表。

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(中国证监会令第195号)有关要求，新增加了分支机构责任人撤职报备，并将证券基金企业分支机构责任人人事任免状况列入报备范畴。各单位应及早搞好相对应事宜的审批工作中。(完)