银监会：理财公司应开设总裁合规管理官

银监会：理财公司应开设总裁合规管理官 证券日报新闻记者 贺觉渊

4月29日，银监会就《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》公布征询建议。在其中，《办法》规定，理财公司应在高級高管开设总裁合规管理官。

《办法》规定，开设总裁合规管理官，承担监督管理内控制度基本建设和实施状况，并可立即向股东会和监督机构汇报，更强充分发挥其监管制衡作用；创建人员信息备案和公示制度，推行股票投资全体人员备案规章制度，确立项目投资工作人员、买卖成员名单，立即公示公告项目投资工作人员就职信息内容；加强买卖检测、预警信息和意见反馈，推行正当竞争、出现异常买卖规章制度，创新性鉴别和规避风险；推行集中化买卖和交易信息规章制度，保证 项目投资和买卖相分离，及其交易信息可回朔、可查验；加强信息内容防护，创建信息内容防护和投资人信息内容应用管理方案，禁止违规查询和泄漏信息内容。

《办法》规定，理财公司对各类工作活动内容和监管主题活动制订全方位、系统软件、标准的内控制度管理体系，并最少每一年开展一次全方位评定。投资理财产品发售前严苛执行内部结构审批程序，不断追踪每只商品风险性检测指标值转变状况，进行稳定性测试并立即采取相应对策。完善买卖全流程优化规章制度，合理鉴别和操纵有关风险性。《办法》还规定，理财公司内部控制工作部门最少每一年机构内部控制评定，考评結果列入绩效考核指标管理体系。

《办法》还规定，理财公司理应创建利益输送防治规章制度，不可向一切组织或本人开展内幕交易，不可从业危害投资人收益的主题活动。理财公司不可以投资理财资产与关联企业开展不正当交易、内幕交易、内线交易和操纵股价，包含但是不限于项目投资于关联企业虚报新项目、与关联企业一同回收上市企业、向本组织投资等