合规存在不足 恒泰证券深圳市子公司收警告函

合规存在不足 恒泰证券深圳市子公司收警告函 中新财经5月27日电 深圳证监局27日公布的《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》表明，恒泰证券深圳市子公司及所辖恒泰证券有限责任公司深圳福田区证券公司存有合规管理工作人员担任经营责任人、销售人员管理方法不及时、顾客帐户出现异常买卖检测不完全等问题。

深圳证监局觉得，以上情况反映出恒泰证券深圳市子公司合规存在不足，违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号，经证监会令第166号调整)第六条的要求。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决策对恒泰证券深圳市子公司采用出示警告函的行政部门管控对策。恒泰证券深圳市子公司应采用行之有效对策，加强子公司及所辖业务部的合规，严格执行职工营销推广个人行为，加强顾客帐户出现异常买卖检测，保证分公司标准经营。(完)