三家证交所年之内已开116张罚款单 信息披露违反规定高绝大部分

三家证交所年之内已开116张罚款单 信息披露违反规定高绝大部分 本报讯记者 昌校宇

开年以来，金融市场持续严管控趋势。2月8日，沪深交易所对4家上市企业给出罚款单。在其中，深圳交易所对3家上市企业出示管控函，缘故为家属组成短线炒股及其未就有关关联交易执行决议程序流程和信息披露责任；上海证券交易所对1家企业发生大股东非经营性占有企业资产等问题给予管控警告。

据《证券日报》新闻记者整理，截止到2月8日截稿日期，2021年沪深指数北交易中心已给出116张罚款单，在其中上海证券交易所48张、深圳交易所67张、北交所1张。从管控种类看来，上海证券交易所给出19份管控工作函、16份监管警告、8份批评通报、3份公开谴责、2份公布评定；深圳交易所给出45份管控函、12份批评通报、8份公开谴责、2份公布评定；北交所给出1份警告函。从处罚目标看来，涉及到上市企业及大股东、控股股东、董监高等。

新闻记者整理管控惩罚理由发觉，信息披露违反规定高绝大部分，会计违反规定、股票交易违反规定，及其企业运行、整治违反规定等也是大部分上市企业及有关工作人员的犯规项。

例如，1月28日，上海证券交易所连射10张罚款单，在其中俩家上市企业及有关工作人员因财务数据、关联交易等信息披露违反规定问题被罚。

同一天，深市3家上市企业及有关工作人员均因信息披露违反规定领罚款单。实际违规操作包含：接到与盈利有关的政府补贴，但未立即执行信息披露责任；未在高管增持个人行为产生前公布高管增持方案；有关贷款担保未执行信息披露责任等。

1月21日，北交所对1家企业及有关责任主体采用自我约束管控对策，企业违反规定客观事实包含无法立即、精确公布有关重大事项等。

除此之外，龙年春节后的2个股票交易时间里，沪深交易所连射8张罚款单，对7家上市企业及有关工作人员给与批评通报、管控警告等。在其中，4家企业因关联企业非经营性资金占用费、违反规定贷款担保等问题领罚，关键违规操作包含：上市企业大股东、控股股东违背诚实信用原则，运用对公司的操纵影响力，立即占有上市企业资产；为关联企业给予拆借、垫款花销等；根据订金、担保金、司法部门划扣、贷款担保划扣等方式非经营性占有上市企业流动资金等。

上海财大法学系副教授职称、博导李睿对新闻记者表明，一直以来，一部分上市企业的控股股东凭着对上市企业的绝对控制影响力，运用诸多方式占有上市企业资产，造成上市企业沦落空壳子，严重影响公司经营，损害中小型公司股东合法权利，违反上市企业自觉性标准和公司股东的诚实守信责任。