也是巨丰投资！年之内数次被监督提名，也有这种投资顾问被中止新增客户

也是巨丰投资！年之内数次被监督提名，也有这种投资顾问被中止新增客户 7月12日，“知名”投资顾问巨丰投资又收罚款单，其重庆分公司被中止新增客户12月，且巨丰投资年之内已反复被监督提名。

特别注意是指，巨丰投资被中止业务流程并不孤单，依据中国证监会6月初公布的信息表明，也有12家证券投资咨询组织被采用中止新增客户监管措施。

“知名投资顾问”巨丰投资子公司被罚，先前频收监管函

7月12日，重庆市证监局信息表明，河南巨丰投资新闻资讯责任有限公司(下称巨丰投资)重庆分公司存有多种违规操作，依照《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，勒令其子公司纠正，并自接收本裁定书生效日，中止新增客户12月。

据统计，被罚缘故关键有三条，一是未能中证协备案为证券投资顾问的工作人员向顾客给予证劵投资价值分析；二是证券投资顾问向顾客给予证券投资顾问服务项目时，未向顾客告之投资咨询名字和备案编号；三是证券投资顾问业务推广和顾客拉拢个人行为不规范，对投资咨询服务能力和以往销售业绩开展虚假性的营销宣传。

公布材料表明，巨丰投资是一家“知名”投资顾问企业，成立于1997年，是经证监会审批的第一批证券投资咨询组织，致力于证券投资顾问服务项目、资本市场及协调发展科学研究、财经信息数据信息的生产加工生产制造及公司税务顾问服务项目。

珍珠贝财经记者掌握到，近些年，巨丰投资不断被监管部门关心，重庆分公司被罚的因素都是巨丰投资屡次三番踩碰的“禁区”。在今年的3月，巨丰投资北京公司刚被北京证监局采用行政强制执行的监管措施，并规定一个月内进行整顿并递交书面形式整改方案。

2019年4月，巨丰投资北京公司被北京证监局行政强制执行，中止新增客户1年，并规定按月申报整改进度状况，于1年之内进行整顿并递交书面形式整改方案。据统计，中止新增客户期内，不可进行推广营销、新客户投资顾问服务项目等业务活动。

除此之外，巨丰投资数次接到来源于陕西省证监局的罚款单。2017年8月，陕西省证监局表明，确定勒令巨丰投资西安地区市场销售组织中止新增客户3月。

彼时，巨丰投资存有下列违规操作，包含总公司针对西安销售组织加设营销推广场地的个人行为不知道，体现出公司内部控制无效；销售人员一人与此同时饰演业务员、赢利顾客等真实身份诱发顾客，存有虚报、虚假、虚假性宣传策划；营销业务营销推广、产品与服务等阶段留印不全；及其不具备证券投资咨询职业资格考试的工作人员向顾客给予投资顾问服务项目。