3月至今券业共领22张罚款单，这三大业务流程是高发区！

3月至今券业共领22张罚款单，这三大业务流程是高发区！ 原文章标题：留意！3月至今券业共领22张罚款单，8家证券公司被罚，这三大业务流程是高发区！

创作者： 云中月

券商中国新闻记者统计分析发觉，3月至今券业共领取22张管控罚款单，包含新时代证券、中投证券、申万宏源等8家证券公司被罚，除此之外也有14张罚款单开给券业的从业人员。

实际看来，涉及到经纪业务的罚款单占到一半，主要包括投资顾问、信息管理系统、合规管理问题都遭受了管控的重点关注。此外资企业管、投资业务罚款单也各自高达6张、4张。就在4月2日的清明节假期，深圳证监局还宣布了2022年二季度的券业第一罚，挥剑中投证券的信息科技！

3月至今8家证券公司被罚！

券商中国新闻记者统计分析发觉，3月至今，一共有8家证券公司或其分支机构接到管控罚款单，包含新时代证券、中投证券、申万宏源、国泰君安、中泰资产托管等企业，及其中信证券、安信证券、东北证券的子公司或业务部。除此之外也有14张罚款单开给券业的从业人员。

分业务流程来看，22张罚款单中，涉及到投资业务的一共有4张，资管业务为6张，经纪业务11张，也有1张为信息披露有关问题。

6张罚款单挥剑资管业务

实际看来，3月至今，一共有6张罚款单开向资产托管行业。在其中，中泰资产托管及2名责任人一次性接到3张罚款单，因为估值模型不科学、关联交易规章制度不健全等缘故。

3月17日，上海证监局向中泰资产托管及2名责任人给出了3张罚款单。罚单表明，中泰资产托管在开展业务全过程中具有下列个人行为：一是企业某些资产管理计划在所投入的债卷已终止竟价的情形下，仍长期性选用历史时间收盘价格估价，估值模型不科学。二是关联交易规章制度不健全，规章制度中对关联交易定价策略未开展标准。

中泰资产托管被上海证监局行政强制执行，企业合规管理主管及企业估值联合会委员会王洪懿、总经理及企业估值联合会委员会徐建东被出示警告函。

值得一提的是，“资管计划估值模型不科学”早已变成近期券商资管业务流程挨罚的高发区。新闻记者注意到，仅2021年11月至今，就会有中金证券、浙商资产托管、东兴证券等多个企业因类似的原因遭罚。

2021年11月，中金证券被北京证监局行政强制执行，关键具有两种问题：一是应用成本法对私募投资资管计划中一部分财产开展估价，二是存有对有着同样特性的同一项目投资种类选用的估价技术性不一致的状况。2022年1月，浙江证监局发布对浙商资产托管采用行政强制执行的对策，并中止私募投资资管计划报备6个月，强调浙商资产托管存有对有着同样特性的同一项目投资种类选用的估价技术性不一致、对商品拥有的毁约财产估价不科学等五大违规操作。2022年2月，北京证监局开给东兴证券的警告函中，也提及“资本管理不标准，某些商品未立即调节毁约债卷估价”“未明确规定按时对结合规划的估价现行政策和程序流程的实施实际效果完成评定”等原因。