我国示范点证券公司科创板股票做市买卖

我国示范点证券公司科创板股票做市买卖 中国新闻社北京市5月13日电 (新闻记者 陈康亮)证监会13日公布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(下称《做市规定》)。

证监会负责人表明，这一举措目的在于贯彻落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，大力开展开设科创板上市并示范点股票注册制改革创新，健全科创板交易规章制度，提高科创板股票流通性、提高销售市场延展性。

所说科创板股票做市买卖业务流程，就是指证劵公司根据最新法律法规和业务流程标准，为科创板股票或存托凭证给予多边价格等个人行为。

据了解，《做市规定》共十七条，主要包含做市商国家产业政策与程序流程、事中过后监督等领域的內容。

有关国家产业政策。《做市规定》确立，依照“妥当发展、风险性可控性”的标准，前期参加示范点证劵公司除具有健全的项目计划方案、专业技术人员、技术性系统软件等标准外，还需达到资产整体实力、合规管理风险控制工作能力这方面的二项标准：一是近期12个月净资本不断不低于100亿人民币RMB；二是近期三年归类评分在 A类 A级(含)以上。

为预防做市买卖业务流程与经济、直营、投资管理等相关业务的潜在性利益输送，《做市规定》对示范点证劵公司明确提出了严格管理。一是健全业务流程隔离制度，避免敏感性信息内容不合理流动性，坚决杜绝利益输送；二是不断完善做市买卖业务流程内控制度、管理决策步骤、牵制体制，保证业务流程标准井然有序进行；三是加强做市买卖业务流程管理，完善廉洁从业风险管控和合规管理规定，避免内幕交易、内线交易、销售市场控制等非法违规操作。

除此之外，有关风险性监测监控规定，《做市规定》要求示范点证劵公司：一是将做市买卖业务流程列入全方位激励约束机制、健全风险性检测指标值，搞好业务流程风险管控；二是不断完善出现异常买卖监控器体制，上报专用型帐户、接纳上海交易所多方位监控器，避免对销售市场平稳产生危害；三是参考直营拥有个股规范测算和填写风险控制指标值，正常情况下科创板上市做市持仓不超过5%，由上海交易所在实际业务流程标准中确立；四是正确处理好紧急事件，执行信息报送责任。

以上责任人表明，标准公布后，满足条件的证劵公司可以根据规定向中国证监会申请办理科创板股票做市买卖业务试点资质。下一步，中国证监会将具体指导上海交易所制订公布配套设施业务流程实施方案，搞好风险性检测与平时管控，妥当推动科创板股票做市买卖业务试点。(完)