三大业务流程修复！“暂停”超一年的江海证券能不能摆脱低谷期？

三大业务流程修复！“暂停”超一年的江海证券能不能摆脱低谷期？ 中新经纬3月4日电 (马静)2020年曾遭管控处罚的江海证券，迈入了一个喜讯。4日中午，江海证券总公司哈投股份发布消息称，江海证券的债卷直营、资管计划报备及股份质押三项业务流程均已修复。

依据哈投股份全新公布的没经财务审计的财务报告表明，江海证券2021年营业收入12.72亿人民币，同期相比下降26%；纯利润1.86亿人民币，同比增加210%。业务流程“暂停”超一年的江海证券，2022年销售业绩能不能摆脱低谷期？

曾遭管控处罚

公布材料表明，江海证券是哈投股份的全资子公司。哈投股份在公示中称，已接到证监委黑龙江省监管局《关于恢复资管产品备案和股票质押业务的通知》(黑证监组织字〔2022〕7号)，允许江海证券修复资管计划报备、股份质押业务流程。目前为止，江海证券受行政部门管控对策受限的债卷直营、资管计划报备及股份质押三项业务流程均已修复。

据中新经纬掌握，2016年—2017年，江海证券曾在个股质押式回购业务流程中“踩中”天广中茂(已暂停上市)、*ST赫美等A股市场上的“大雷”。

2020年9月10日，江海证券接到中国证监会处罚决定书。因在进行债券投资交易方式中，存有操盘手资质管理方法及买卖个人行为监管不够、标的证券和敌人方管理方法不及时、合规和风险管理实效性不够等问题；进行证劵投资管理业务流程中存有违反规定新增加通道业务、内部结构管理状况混轮、风险管控不及时等问题；进行股份质押项目中有业务流程管理决策形式化、财务尽职调查不充足、内控制度不完善等问题。中国证监会做出中止江海证券债卷直营、投资管理商品报备、个股质押式回购买卖三大业务流程6个月的监管对策。

除此之外，三位曾任业务流程主抓高级副总裁饶晞浩、孔德志、蒋宝林被判定为不适度候选人，曾任首席风险官葛新被公开谴责，时任首席总裁董力臣接纳管控交谈。

三项业务流程均被喊停，一半以上管理层都被罚，这在金融行业在历史上少见，引起业内关心。

尽管管控中止三大业务流程六个月，但直到2021年9月27日，江海证券仅迈入债卷直营业务流程的“解除限制”，另二项仍待管控通告。投资者互动服务平台上面有投资人就业务流程修复进度多次了解。

现阶段，江海证券三大业务流程已所有恢复过来。此外，上个月，江海证券首席总裁董力臣到龄离休，司龄超十年的高级副总裁蒋宝林传球。

销售业绩能不能摆脱伤痛？

2020年公布的年度报告表明，三大业务流程中止对江海证券销售业绩产生了很大的“损害”。数据信息公布，2020年江海证券完成营业总收入18.64亿人民币，同比增加19.64%；完成属于总公司公司股东的纯利润1.31亿人民币，同期相比减少29.72%。