违法控制3000多只美国股票，26名我国“牛散”被罚超5亿人民币

违法控制3000多只美国股票，26名我国“牛散”被罚超5亿人民币 澎湃新闻网新闻记者 孙铭蔚

26名我国“牛散”被国外中国证监会给出超7500万美金(折合rmb5.02亿人民币)的罚款单。

据国外证监会网站(SEC)6月15日公布的通告显示信息，法院判决书总共26名组员参加一项股票价格控制案，在其中涉及到最少3000只美股股票，其涉案金额超出3500万美金，最后勒令这些人付款超7500万美金。

实际看来，法院判决书包含Shuang Chen，Wenwen Du， Lirong Gao，Jing Guan，Tonghui Jia，Xuejie Jia，Honglei Shi，Lujun Sun，Huailong Wang，Jiadong Wang，Jiafeng Wang，Linlin Wu，Lin Xing，Yong Yang，Jiancheng Zhao和Forrest (HK) Co.，Limited以内的16名被上诉人对违法所得的3560.34万美金及贷款利息598.98万美金承担连同承担责任。除开连本带利偿还之外，每一个被上诉人务必付款200万美金的民事诉讼处罚。

除此之外，法院裁定10名为名被上诉人(Relief Defendants)Weiguo Guan，Jingquan Liu，Rishan Liu，Weigang Yang，Jingru Zhai，Song Geng，Qinghua Ren，Jixiang Teng，Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分别付款3505美金到53.37万美金左右的违法所得，另加预测贷款利息，总金额为151.23万美金。

所说为名被上诉人，在国外法律规范，就是指在刑事诉讼中被点名的人，但未被控告从业违纪行为。

公示表明，2019年10月，SEC向国外密苏里州墨尔本联邦政府人民法院提出诉讼。SEC称，来自中国的多位操盘手控制了数千种股价，这种个股大多数交易量少，而她们有意生产制造了股票交易的虚假繁荣，根据推升或放低股票价格来得到非法利润。与此同时，SEC已采用紧急行动，将18名被上诉人的财产冻结。

2019年11月12日，人民法院下发基本限令，对全部被上诉人和为名被上诉人开展资产冻结。2019年12月23日，国外股票交易联合会修改了民事起诉书，在最开始被控告的前提下增加了2名被上诉人和8配额外的为名被上诉人。

在SEC递交的诉讼文书中，实际解释了这种投资者的买卖技巧。她们一般最少应用2个经纪人帐户，最先根据助手帐户(helper account)下发多笔小额贷款售出订单信息来放低股价，随后应用盈利帐户(winner account)廉价买进很多个股。在积累了交易头寸后，她们又根据下发小额贷款买进订单信息，推升个股的价格行情，这样一来，就可以以市价高价位售卖很多个股而盈利。相反也一样，她们先生产制造出买入的错觉，垫高股票价格后再卖掉。

这类操纵股市的方式被称作“幌骗”(spoofing)，通常是指在股市或是期货交易市场买卖中虚报价格再撒单的一种行为表现。“幌骗者”根据装作有心在相应价钱买入或卖掉，生产制造要求错觉，妄图诱惑别的投资者买卖交易来危害销售市场，依靠销售市场的新价格来交易盈利。