市场需求分析按五行属性归类开展？证券公司投资顾问被实行行政部门管控对策

市场需求分析按五行属性归类开展？证券公司投资顾问被实行行政部门管控对策 羊城晚报新闻记者 丁玲

“2022年，土死，不必项目投资房地产”“寅亥合，亥为猪，猪肉股重新来过，应在阴历十月”……上年年末，安信证券总裁投资咨询陈南鹏制做并在企业微信群发布的一则《站在五年牛市的开端！仁者无敌-2022中国股市预测》霸屏投资圈，因其依照五行属性归类开展剖析而被称作“风水学”研报。

3个月后，这一份“极具特色”研报迈入管控层惩罚。3月11日，深圳证监局给出二份罚款单，对陈南鹏采用管控交谈对策，与此同时对其所属证券公司子公司出示了警告函对策。

值得一提的是，本次的“风水学”研报并不是个案。羊城晚报新闻记者整理发觉，伴随着对券商研报的合规和精确性管控日趋严格，先前已经有好几家证券公司投资分析师因研报问题被罚。

证券公司投资顾问均被行政部门管控

3月11日，深圳证监局公布了二则行政部门管控举措决策公示，一份给安信证券有限责任公司汕头市子公司，一份给其投资咨询陈南鹏。

针对安信证券有限责任公司汕头市子公司，深圳证监局表明，核查，在你企业投资咨询陈南鹏根据企业微信聊天群中公布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被分享的情况中，你企业未严苛依据内部结构规章制度规定对微信群消息开展监测管理方法，未对投资咨询有关从业个人行为开展合理监管。

深圳证监局表明，以上个人行为违背了《证券公司内部控制指引》等有关要求，决策对该证券公司采用出示警告函的行政部门管控对策。

与此同时，针对该证券公司投资咨询陈南鹏，深圳证监局也对其采用管控交谈对策。

深圳证监局表明，核查，陈南鹏制做并在企业微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被分享并对外开放散播，有关预测分析对领域、销售市场的评价建议不审慎，将个股依据五行属性归类开展剖析，投资价值分析不具备有效根据。深圳证监局决策对其采用管控交谈的行政部门管控对策。

对于此事，安信证券回复称，对于此事情，企业十分重视，集结有关部门立即运行业务流程自纠自查及追责对策，勒令该工作人员马上整顿并对其采用了中止展业、服务项目商品下线等惩罚对策。与此同时，企业积极向监督机构报告。后面企业将以此为戒，不断健全有关内控制度，并全方位整理投资咨询管理方面体制，进一步加强投资顾问工作人员的平时合规管理督查、学习培训及监管，保证公司业务合规管理、稳定发展趋势。

预测分析与客观存在比较大进出