老鼠仓！证券公司IT窥视内情命令，带上家属买卖额度上亿…罚款单来啦

老鼠仓！证券公司IT窥视内情命令，带上家属买卖额度上亿…罚款单来啦 仰山

老鼠仓多见于市场分析师、操盘手，不曾想证券公司IT工作人员也铤而走险。

近日，广东证监局公布一起行政部门处罚决定书。银河证券信息科技部项目投资与资产托管运维管理组工作员周某新，因在履行职责中可随时获得银河证券某直营帐户买卖命令等对外公布信息内容，遂运用对外公布信息内容买卖超1亿人民币，并明确家属从业相关的买卖，被管控罚没款总计632.6万余元。

这代表着，证券公司在信息技术层面，不但要解决证券公司App服务器宕机产生的业务流程安全隐患，还需要内部结构加强合规，避免“近水楼台先得月”的IT工作人员内线交易风险性。

获得直营账户信息后IT工作人员“落入水中”

广东证监局行政部门处罚决定书表明，周某新于2015年8月至2021年7月出任银河证券信息科技部项目投资与资产托管运维管理组工作员。2015年9月至2021年7月，周某新从业银河证券O32恒生电子项目投资交易软件等交易系统的保护工作中。

在履行职责中，周某新可以即时获得银河证券直营帐户买卖命令、买卖股票代码、买卖时段、成交价、买卖总数等对外公布信息内容。核查，2018年11月至2021年7月，周某新经常登录直营O32系统软件，得知了银河证券直营88帐户的买卖命令、买卖股票代码、买卖时段、成交价、买卖总数等对外公布信息内容。

“O32系统软件是恒生电子的三伟业内著名系统软件之一，长期性必须IT工作人员维护保养，的确能够看见买卖数据信息，”一位证券公司IT人员对新闻记者表明。

因为证券考试工作人员不可炒股票，且在新员工入职之后被规定销户股票帐户，因此周某新在悉知该证券公司直营帐户的买卖状况后，将消息透露给同胞们帐户实际操作。

据广东证监局调研，周某新、周某明、周某、周某1系同胞们关联。周某新与周某明承诺，由周某新将得知的银河证券直营88帐户对外公布信息传递给周某明，并分配周某明依据周某新的管理决策从业与对外公布信息内容有关的股票交易主题活动，应用的股票账户包含“周某明”和“周某1”2个帐户。

看来2个帐户的主要买卖状况关键点：

(1)“周某明”帐户于2015年9月设立，于2021年4月注销银行卡。该帐户买卖管理决策、买卖资产来自周某新，买卖赢亏由周某新、周某明担负。经测算，2018年11月5日至2021年2月9日，“周某明”股票账户同期或晚些于银河证券直营88帐户趋同化交易股票128只，趋同买卖额度1.06亿人民币，赢利277.05万余元。

(2)“周某1”股票账户则是在2019年5月设立，2019年5月至2021年3月，该帐户买卖资产来自周某、周某1，周某新明确周某明运用有关对外公布信息内容买卖交易，周某明操作过程“周某1”股票账户买卖交易。经测算，以上期内该帐户同期或晚些于银河证券直营88帐户趋同化交易股票85只，趋同买卖额度2634.74万余元，赢利46.24万余元。2021年3月至2021年4月，周某新、周某明向“周某1”资金投入买卖资产，运用对外公布信息内容开展股票交易。期内，该帐户同期或晚些于银河证券直营88帐户趋同化交易股票2只，趋同买卖额度327.04万余元，赢利4.26万余元。