新证券法第一例！2700亿医药巨头公司股东被处罚2亿，啥情况？

新证券法第一例！2700亿医药巨头公司股东被处罚2亿，啥情况？ 新《证券法》第一例违反规定高管增持案总算落定。

5月27日晚，药明康德公示称，企业接到公司股东上海市瀛翊项目投资核心(合伙企业)(下称“上海市瀛翊”)分享的中国证监会《行政处罚决定书》。《决定书》称，上海市瀛翊未按服务承诺开展公布，违反规定高管增持了药明康德近29亿人民币，违背了相应要求。中国证监会依规勒令上海市瀛翊纠正，给与警示，并惩处2亿的处罚。

中国证监会表明，此案是新《证券法》执行至今因违反规定高管增持被惩罚的第一个实例。下一步，将果断严厉查处违反规定高管增持个人行为，正确引导公司股东、董监高标准、客观、井然有序高管增持，维护保养资产交易市场纪律。

稍早期的5月14日，药明康德公布过此案的行政处罚法事前通知单。

个股关键为IPO前获得

根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)的相关要求，中国证监会对上海市瀛翊高管增持药明康德个股违反规定违规操作开展了立案查处、案件审理，并依规向被告方告之了做出行政处罚法的客观事实、原因、根据及被告方依照法律规定拥有的支配权。被告方未明确提出阐述、申诉书建议，也未申请办理听证会。此案现在已经调研、案件审理结束。

上海市瀛翊创立于2015年9月22日，为项目投资药明康德新项目开设的专业股票基金，基金实行事物合作伙伴是江苏省瑞联项目投资股权投资基金有限责任公司，管理员是华杉瑞联股权投资基金有限责任公司。

药明康德于2018年5月8日在上海证券交易所电脑主板A股先发发售，上海市瀛翊拥有药明康德1047.87亿港元，占药明康德总市值的1.0056%，后经2次利益分配及其股票发售定增，上海市瀛翊拥有药明康德2053.83亿港元，占药明康德总市值的0.8381%。

上海市瀛翊与药明康德控股股东王某签定了网络投票授权委托书，将其所有股份相匹配的投票权授权委托给王某履行。依据上市日起三十六个月内不高管增持服务承诺，2021年5月10日上海市瀛翊所持药明康德禁卖到期公开。

上海市瀛翊在2018年药明康德IPO及其2018年、2019 年、2020年年度报告里都作出相关股权高管增持的服务承诺：“根据集中化竟价高管增持股票的，应执行在初次卖掉股票的15个交易日前向交易中心汇报报备高管增持方案、公示等有关程序流程，并确保合并计算在随意持续90日内高管增持股票的数量不超过企业到时候股权数量的1%”。

违反规定高管增持近29亿人民币

2021年5月10日，上海市瀛翊所持药明康德禁卖到期后，上海市瀛翊的实行事物合作伙伴江苏省瑞联项目投资股权投资基金有限责任公司监事会主席、经理李某杰向工作员下发了高管增持药明康德的命令，上海市瀛翊于2021年5月14日逐渐高管增持药明康德。