投资理财业务流程存违反规定违规操作 四家组织被银监会违停罚单

投资理财业务流程存违反规定违规操作 四家组织被银监会违停罚单 中新财经6月2日电 据银保监会网站2日信息，中行有限责任公司被处罚200万余元、中银理财责任有限公司被处罚460万余元、光大银行有限责任公司被处罚400万余元，光大理财责任有限公司被处罚430万余元。

中行投资理财业务流程存有下列违反规定违规操作：老商品经营规模在一部分时段发生反跳。

中银理财投资理财业务流程存有下列违反规定违规操作：

一、公募投资理财产品拥有单只股票的总市值超出该商品资产总额的10%

二、所有公募投资理财产品拥有单只股票的总市值超出该证劵总市值的30%

三、敞开式公募投资理财产品杆杠水准超标准

四、同一合同书项下涉及到同一交易对手和类似底层资产的买卖存有不公平性

五、投资理财产品项目投资财产违反规定应用摊余成本法估价

六、理财公司对关系法定代表人的评定不符管控规定

光大投资理财业务流程存有下列违反规定违规操作：

一、老商品经营规模在一部分时段发生反跳

二、代管组织未及时处理投资理财产品市场集中度超标准

三、代管业务流程违背财产自觉性规定，实际操作管理方法不及时

光大理财投资理财业务流程存有下列违反规定违规操作：

一、公募投资理财产品拥有单只公募证券基金的总市值超出该商品资产总额的10%

二、所有公募投资理财产品拥有单只股票的总市值超出该证劵总市值的30%

三、敞开式公募投资理财产品拥有高流通性资金占比不合格

四、应用第三方移动办公系统存有风险性安全隐患，信息管理系统监管实效性不够

五、投资理财产品宣传策划不一致不精确