海通证券被证监会立案调查，突发大跌！千亿龙头股被证监会立案调查，怎么回事？

资本市场就是一个利益江湖，江湖之上，出来混的迟早是要还的，千亿龙头也不会例外海通证券被证监会立案调查。

A股不管是IPO上市、定增、配股和资产并购，各种各样的违规违法案件是层出不穷，其中固然有上市公司不敬畏市场，也有部分中介机构助纣为虐，睁一只眼闭一只眼，甚至就是利用专业知识协助上市公司造假。

9月8日晚，海通证券公告称，公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。 因公司在开展西南药业（现“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。这是一个陈年旧案。

2015年4月，奥瑞德借壳西南药业上市，海通证券在此次重大资产重组中担任独立财务顾问。上市后不久，奥瑞德业绩大变脸，不仅连年亏损，存在资金占用、关联交易未披露等违规行为，且此后还被查出十份财务报表存在虚假记载。

对于陈年旧案调查，说明监管层对于中介机构的追查越来越严格，只要中介机构在保荐环节存在问题，哪怕是过了很多年，也是不会放过，这中介机构敲起了警钟，那就是必须为以前的野蛮扩张买单。

海通证券应声大跌，股价一度接近跌停，收盘下跌8.41%，海通证券下跌，拖累整个券商板块走势低迷，毕竟谁也不知道未来还会有哪一家券商因未勤勉尽责被查，一旦被查并做出处罚，按照现有的法律规定，券商将承担连带赔偿责任，还会拖累整个的投行业务，海通证券被查，就有62家IPO 面临尴尬，要么选择延迟上市，等待海通证券案件尘埃落定，要么选择重新寻找保荐券商。

这对于海通证券的影响将会是不可小觑的，在于投行业务竞争激烈，海通的投行项目很有可能会被其他券商盯上，甚至联同项目和保荐人一起被挖而跳槽。

强化中介机构责任，保障注册制顺利实施，这已经成为监管的方向，一些历史上投行业务激进没有做好风控的券商，未来还是存在一定政策风险的。

以上是个人看法，不构成投资建议，

谢谢邀请回答。

券商板块的机会在哪里?我认为就在成交量的数据里。沪深两市成交量已经连续37个交易日维持在万亿之上，股票交投的活跃度上升，成交量的放大不管是涨是跌都明显利好券商板块。

券商板块的个股目前在沪深两股市共有55只，是众多的板块细分类别中一个较大的板块。它们有在沪深主板上市的，有在原中小板上市的，也有在创业板上市的。有的是上市十多年、二十多年的老股票，也有去年、今年才上市的次新股票。这些券商股不仅市值规模大小明显存在差异，仔细查看公司发布不久的半年报也能看出公司经营财务状况也有较大差异。

为了抓住券商板块今年四季度的主升浪行情，选好个股就显得尤其重要。对于证券公司的营业总收入、营业总收入增长率、归属利润、归属利润增长率、市盈率高低等等财务数据都需要各位投资者去仔细分析，斟酌比较，做到精选好个股，确定合适买点，自己择机逐步介入。这样做好必要功课，才能在板块轮动到券商板块之后，去争取获得尽可能多一些的投资收益。

1300亿头部券商爆雷！海通证券遭重罚，影响几何？总体来说对于整个券商板块是没有大的利空影响，主要是影响到海通自己本身的业务。

今年券商股还是可以看好的，主要是因为我们今年要倚重金融市场扩大直接融资比例，市场化改革还需要较好的市场配合。

如果你和十几年前坚信房价上涨一样坚信未来资本市场是创造财富的风口那么你就不要怀疑未来的牛市。如果十年牛市是大概率要来的话，那么券商的春天还是存在的！至少量化程哥认为券商不会缺席国家大方针指导下的扩大直接融资比例的这场资本盛宴！

那回到海通证券本身，要看看它具体是触犯了哪些处罚。

证监会官方网站昨日晚间发布消息称，证监会近日对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发了行政监管措施事先告知书。

证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

证监会官网消息称，经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。

同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。

3月25日早盘，海通证券盘中一度跌超6%，截至10：04，下跌4.87%，报11.34元/股。3月24日晚间，证监会官网发布消息称，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

海通证券这次处罚后股价还是受到了比较大的影响，股价创了近两年的新低。

作为券商一定要合规展业，一旦触犯了法规必定受到监管层的处罚并付出相应的代价。

总结，敬畏市场！合法合规展业。量化分析，挖掘牛股，让利润奔跑！

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