又曝证券考试工作人员违反规定炒股票 业内希望“适当管控”

又曝证券考试工作人员违反规定炒股票 业内希望“适当管控” 中国证监会日前已表明，下一步将深入分析证券考试工作人员股票交易相关要求

证券日报新闻记者 胡飞军 孙翔峰

强管控从没“断线”，但证劵公司职工违反规定炒股票仍然层出不穷。

近日，有知晓人员曝料称，东海证券河南偃师商都路证券公司有最少5名职工存有违反规定代客理财、违规炒股票的个人行为。接到举报后，东海证券经纪业务总公司协同别的单位开展了核查，并对以上5名职工，及其业务部责任人、业务部合规管理工作人员2人等做出惩罚，处罚额度2000~5000元不一，而且辞退了1名零工。

“通过调研，业务部日常合规比较完善，不会有有结构的违法乱纪违法状况，仅发觉某些职工手机上存有交易信息。依据调查报告和企业问责制度，公司早已对有关工作人员开展了追责惩罚。”应对证券日报新闻记者的访谈，东海证券也提供了回应。

证券考试工作人员违反规定炒股票可以说老调重弹。在全国各地两会召开前夜，销售市场上也不时传来是不是应放宽证券考试工作人员股票买卖的探讨之音。

2月18日，中国证监会在回应有关全国各地政协委员提案时表明，下一步将深入分析证券考试工作人员股票交易相关要求，进一步加强对证券考试工作人员的精益化管理，加强证劵企业内部管理和外界约束机制，在逐渐压实“合规管理、诚实守信、技术专业、稳定”的领域文化艺术基本上，科学研究推动相关工作中。

1人被辞退6人被处罚

“可以说，东海证券偃师商都路证券公司多位职工违反规定炒股票存有一定時间了，最终被检举到总公司合规管理单位后，总公司才到业务部协同调研。”一位知情人人员向证券日报新闻记者说。

依据该知情人人员给予的信息内容，2021年6月，东海证券经纪业务总公司下达了对偃师商都路证券公司职工陈某某等7人的处分决定，并具体列举了有关惩罚內容。

处理决定表明，在2021年5月24~26日，东海证券经纪业务总公司协同派驻纪检组、合规部创立重点调查小组，对偃师商都路证券公司开展实地调研。依据调查报告及《东海证券经纪业务分支机构合规管理实施细则》有关要求，对业务部有关工作人员做出如下所示处分决定：

一、陈某某存有代客理财的个人行为，之名下挂的绝大多数顾客开展股票买卖交易实际操作，证据确凿，直接证据的确充足，违反规定特性比较严重，故决策与陈某某解除劳动关系；

二、武某某、崔某某、张某手机上存有顾客买卖授权委托纪录，一部分存有股票买卖交易授权委托，且自己没法给予有关证实，彻底清除存有代客实际操作的行为，故各自扣罚武某某、崔某某、张某薪水5000元、4000元、4000元；