证券基金声誉风险列入管理方法范围

证券基金声誉风险列入管理方法范围 6月17日，我国证券基金协会下发《基金管理公司声誉风险管理指引(试行)》(下称《指引》)，规定私募基金公司理应将声誉风险管理方法列入全方位风险管理系统，积极预防和操纵声誉风险，妥善处置信誉事情。

专业人士表明，在中国证券基金领域快速发展的背景下，提升从业者职业道德，加强基金管理公司品牌文化建设和信誉管理方法，已经成为证券基金领域进一步完成高质量发展的必然趋势，《指引》将进一步提升领域规范化、清晰度，针对维护保养销售市场平稳、提高领域品牌形象、获得投资人信赖具备重要作用。

“先前一部分基金管理公司对自己信誉不是很爱护，为了更好地提升管理费用收益进行各种高危业务流程、通道业务，或者在管控黑色地带乃至超过管控底线开展业务的，或者在发生负面舆情时解决不当，最后导致监管处罚，诋毁了领域品牌形象，也使企业丧失长期性发展趋势的机遇。”中航股票基金首席经济学家邓海清表明。

《指引》所指信誉风险是指因私募基金公司、工作员个人行为、观点或外界事情等，造成投资人及舆论对私募基金公司负面评价，进而危害其品牌知名度，不益于其正常的运营，乃至危害到销售市场平稳和社会稳定的风险性。

声誉风险管理目标则是指贯彻落实多方岗位职责责任、培养职工声誉风险观念，并将声誉风险管理方法列入全方位风险管理系统，积极预防和操纵声誉风险，妥善处置信誉事情。

实际看来，《指引》总共28条，分成5个章节目录，明确了基金管理公司声誉风险的管理目标、管理框架、机构义务等，规定创建信誉风险管理制度和体制，提升对基金管理公司的自我约束管理方法等。

在其中，《指引》明确提出私募基金公司还理应不断完善声誉风险管理组织架构，确立股东会、高管、各部门及子公司责任和义务。理应开设或指定的专业单位、精英团队进行声誉风险管理方面，并由一名高级管理人员带头承担。

一起，《指引》规定私募基金公司创建信誉风险管理制度及其有关体制，并确立具体要求，不断完善信誉风险管理制度并特定发言人，理应健全新闻工作、网络舆情监测和剖析、评定、追究责任及其信息内容储存体制。

值得一提的是，在4月份中国证监会的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，就早已对基金管理公司的声誉风险管理方法提出了相关要求。

邓海清表明，《指引》的推送与先前中国证监会的证券基金领域高质量发展要求是一脉相承的，将正确引导证券基金完善信誉风险管理制度和体制，有益于基金管理公司塑造正确的人生观，自觉的提高责任感和使命感，高度重视合规管理和风险性，探寻企业针对领域和社会的意义和使用价值