近年来好几家股票基金公司高管变动

近年来好几家股票基金公司高管变动 近年来，已经有好几家基金管理公司公布管理层变更公告。在其中，财务主管调节经常。股票基金人员表明，调节的主要原因或者使公司高管合乎监管要求。

经理身兼多职

日前，九州埃尔法股票基金发布消息称，经公司董事会决议，允许聘用刘文出任企业财务主管。刘文是中国东方埃尔法股票基金的经理、投资总监，都是公司大股东，拥有企业39.96%的股权。与此同时，他还出任私募基金经理一职，管理方法着中国东方埃尔法优选、中国东方埃尔法招阳二只商品。这代表着，刘文变成控股股东、经理、投资总监、私募基金经理、财务主管多种多样职位于一身的高管。

对于此事，专业人士表明，并无要求限定经理担任财务主管，在上市企业中，也是有许多老总担任财务主管的实例。但是，针对基金管理公司经理担任财务主管这一作法，仍有异议。“从合规管理视角来讲，并没明文禁止，但立在内部控制视角，经理与财务部责任人重叠，在内部控制上显著缺乏了一环，一定程度上是无效的。”北京市某执业律师表明，“举一个极端化的事例，充分考虑管控明文规定经理不可以担任总督察，若经理担任总督察之外的其他任何机构的主管，尽管合规管理上没有问题，但内部控制就彻底失效了。”

刘文从事已有近14年，从工作经历看来，做为资管行业的旧将，他曾在多个组织就职。公示表明，他列任厦门证券企业鹭江业务部经理，厦门市产权交易中心副总，中国香港时富金融服务公司市场分析师，大成基金私募基金经理、投资部主管、总裁项目投资官、副总。在大成基金就职时，他管理方法的一只封闭基金，在2004年10月至2008年1月期内，获得了高收益，回报率达445.45%。

2015年，刘文与同事一同创立中国东方埃尔法基金管理公司，通过2年筹划，2017年，中国东方埃尔法基金成立。Wind资料显示，截止到一季度末，企业管理规模达111.6亿人民币，集团旗下资管产品12只，均为股票型基金。企业一共有着4名私募基金经理。

财务主管调节经常

事实上，近年来，已经有好几家基金管理公司公布管理层变更公告，对财务主管调节经常。6月13日，江信股票基金公布高级管理人员变更公告，增聘郑清雅为副总兼财务主管；5月28日，摩根斯坦利华鑫股票基金发布消息，新一任徐许为财务主管；4月30日，国投瑞银基金发布消息，由汪斌担任公司副总经理兼财务主管。

2022年2月18日，中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，对经理、副总、财务主管、合规管理责任人、风险控制责任人、信息科技责任人等高级管理人员的就职管理方法和职业个人行为做出具体要求。按照要求，在《办法》执行前早已从事，但不符方法要求的从事标准的，理应自《办法》执行之日起1年之内合乎相对应的从事标准。