深圳证监局：依规严格查处各种证劵违纪行为

深圳证监局：依规严格查处各种证劵违纪行为 2021年，深圳证监局关键查处上市企业财务造假、控股股东违法贷款担保、资金占用费等信息披露违规违纪案子，查处总数环比提升38%；私募投资基金违反规定违规类案子大幅度提升，案子查处总数同比增加4倍；申请办理内线交易类案子占有率同比下降16个点，内线交易高发趋势放缓……

3月30日，深圳证监局2021年监管稽查“互联网大数据”出炉。深圳证监局所属单位表明，2021年，该局以服务项目股票注册制改革创新为核心，以防治重大风险为关键，依规严格查处各种证劵违纪行为，切实健全证劵稽查司法部门合作体制，不断净化处理管辖区销售市场绿色生态，助推金融市场高质量发展。

紧抓董监高等“关键少数”

摸透管控关键有利于掌握管控“高压电线”，防止“踩雷”，对上市企业、各种银行及投资人具备关键实际意义。

中国证券报新闻记者认识到，2021年，深圳证监局共申请办理案子32件，全年度严格按照向公安部门移交各种涉刑线索30件。

在查处案子中，上市企业信息披露违反规定类11件，占有率34%；内线交易类7件，占有率22%；私募投资基金违反规定违规类5件，占有率16%；中介服务违反规定违规类3件，占有率9%；操纵股价类2件，占有率6%；证券考试工作人员违规违反规定类1件，占有率3%；别的类3件，占有率9%。

深圳证监局对财务造假、内线交易、操纵股价、中介服务和私募投资基金违反规定违规，持续保持高压态势，这种重点区域共查处案子23件，占总查处案子比例为72%。

特别注意的是，上年私募投资基金违反规定违规类案子大幅度提升，案子查处总数同比增加了4倍。深圳市是中国私募投资名镇，截止到2022年2月底，深圳市地域私募投资基金管理员总数做到4299家，管理方法的股票基金总范围做到2.37万亿。剖析人员觉得，对私募投资违反规定维持髙压管控能合理警告销售市场、预防解决私募投资行业风险性。

查处重点区域案子

中共中央办公厅、国务院下发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确指出，对财务造假、诈骗发售等违纪行为严格监督从重从快解决，果断打压。2021年，深圳证监局共筹办上市企业财务造假案子6起，严厉查处根据编造销货业务流程、编造保理业务并佐以虚报资产循环系统的违反规定违规操作，涉及到上市企业不断信息披露、资产重组、新三板挂牌等众多行业。

除此之外，应对股票市场控制方式持续翻修，方式更为隐敝，控制行为主体展现出团伙化、专业化、传动链条化的特点。深圳证监局深层次判断案件线索，创新工作方法，加强与公安部门的稽查合作，查处了2起操纵股价案，全传动链条打压黑嘴、暗庄、股票配资中介公司串通串连牟取不法权益互联网。