历史时间少见！炒股票147亿，被罚超1亿，仍在刑事审判中…

历史时间少见！炒股票147亿，被罚超1亿，仍在刑事审判中… 中国基金报新闻记者 颜颖

证券从业人员炒股票层出不穷。

日前，上海证监局发布的一份行政部门处罚通知书表明，华泰资产管理上一任权益投资处处长主管李某因违反规定股票买卖，被惩处“没一罚一”的惩罚，总计罚没款额度达到1.09亿人民币，创近年来普通合伙人罚款纪录。

据统计，李某在就职近7年时间里依次运用5个股票账户拥有、股票买卖，根据其本人采用的手机和电脑机器设备授权委托提交订单24623笔，总计交易金额约146.82亿人民币，赢利约5463.87万余元。

除此之外，处罚通知书表露，现阶段李某运用对外公布信息内容买卖案已在刑事审判环节，并未裁定。头顶部资产管理权益投资责任人因违反规定炒股票而名誉扫地，为业界再敲警钟。

看来详细信息——

大张旗鼓买卖146.82亿人民币

据了解，李某在2013年9月添加华泰资产管理，2013年9月24日至2020年6月3日期内，李某依次任华泰资产管理研究者、市场分析师、权益投资处处长主管(主持工作)。做为头顶部券商资管职工，李某自然也归属于证券从业人员。

经管控查清，在李某任职期，其运用5个普通合伙人设立的国泰君安一般及信用账户拥有、股票买卖，根据其本人采用的手机和电脑机器设备授权委托提交订单总共24623笔，占总授权委托提交订单订单数的89.37%；总计交易金额146.82亿人民币，赢利5463.87万余元。

这般巨额的交易金额，称得上近些年证券从业人员违反规定炒股票之最。

对于此事，上海证监局觉得，李某做为证券从业人员，使用5个股票账户拥有、股票买卖的个人行为，违反了《证券法》中有关严禁从业者借别人为名拥有、股票买卖的要求，组成“法律法规、法律规范要求严禁参加股票交易的工作人员，立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖”的违纪行为。

依据李某违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展危害程度，上海证监局确定：勒令李某依法办理非法持有的个股，收走李某非法所得5463.87元，并对刘某点以5463.87元处罚。也即“没一罚一”，总计罚没款额度达到1.09亿人民币，一样创近年来本人罚款纪录。

因涉嫌运用对外公布信息内容买卖

人在河边走，通常易湿鞋。初期，立即承担项目投资的私募基金经理/市场分析师们较易因私底下开展趋同化买卖而遭受调研，即业界一般常说的“老鼠仓”。

尽管在该此行政许可中上海证监局并没有对于此事开展调研，但陈述申辩中，李某“说出”了其因涉嫌运用对外公布信息内容买卖的情形。