40家证券公司上半年度挨罚 超三成罚款单来源于投资银行业务

40家证券公司上半年度挨罚 超三成罚款单来源于投资银行业务 证券日报新闻记者 云间月

今年上半年，中国证监会、全国各地证监局、沪深交易所、股转公司等监督机构，向证券公司及本人总计给出163张罚款单，同比增加约35%。

从罚款单中，看得出几个发展趋势：一是监管力度趋紧，既罚组织又罚从业人员的“双罚”状况日益广泛，再也不是例外；二是时效性上，针对新产生的违规操作追究责任时长明显减少，而过后追究责任时长变长；三是范畴更广，涉及到证券公司交易软件、场外期权、海外业务流程里的罚款单增加。

管控上半年度

给出超160张罚款单

据证券日报新闻记者统计分析，上半年度163份证券行业罚款单中，由证监会、全国各地证监局给出的罚款单各自为25张、115张，上海证券交易所、深圳交易所罚款单各自为2张、14张，除此之外，全国各地股转公司罚款单一共有7张。

从被罚行为主体看来，一共有64张罚款单的惩罚目标是证券公司以及分公司、业务部，总计涉及到40家证券公司(关联公司合拼规格)；除此之外，也有来源于59家证券公司近140名从业者接到罚款单。分项目看来，投资银行业务、经纪业务、资管业务仍是证券公司被罚的“高发区”，年之内罚款单总数各自为56张、46张、18张。

就各证券公司领取罚款单的总数来讲，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、国泰君安、安信证券等6家证券公司领取3张之上的罚款单；另有10家证券公司接到2张罚款单，分别是中天国富证劵、广发证券、中金证券(含中金财富)、中投证券、首创证券、国泰君安、光大证券、银河证券(含广发银行资产管理)、东北证券、招商证券。除此之外，也有24家证券公司上半年度罚款单总数为1张。

三分之一罚款单

来源于投资银行

投资银行行业是2022年管控罚款单的“高发区”，罚款单数约占年之内总罚款单数的三分之一。近年来，约有10家证券公司及数十位保代因投资银行业务未回位尽职而领罚。

据了解，中国证监会自始至终十分重视投资银行业务品质，强化措施催促承销商回位尽职，把好金融市场“准入关”。不断完善投资银行业务违规处罚信息公开体制，加强销售市场信誉管束是在其中一项关键对策。

实际看来，包含华龙证券、中天国富证劵、中德证券、国海证券等证券公司上半年度因投资银行业务被证监会给出罚款单。例如，华龙证券因投资银行业务内控制度不完善、廉洁从业风险管控体制不完善等因素被中国证监会采用管控交谈对策；中天国富证劵证券承销鑫甬微生物新项目时，招股书信息公开存有忽略等难题，企业及两位保代被中国证监会出示警示函；国海证券因出任胜通债权人主承销未勤勉尽责，被证监会责令，给予警告，违法所得1798万余元，并处予60万处罚。