信达证券经理祝瑞敏被管控交谈 ABS获客违反规定

信达证券经理祝瑞敏被管控交谈 ABS获客违反规定 中国经济网北京市5月9日讯 证监会网址前不久发布北京市监管局颁发的有关对祝瑞敏采用出示管控交谈管控对策的决策(〔2022〕77号)。

北京证监局表明，核查，信达证券有限责任公司存有下列问题：企业在进行ABS业务流程全过程中未创建合理有效的管束牵制体制，ABS业务流程进行阶段违反规定，风险管控缺乏，一部分ABS新项目存续期信息披露不详细。企业投资业务合规管理人员配置不够、薪酬管理制度不完善，投资业务内控制度实效性不够，对类似业务流程未实行统一标准，合规管理定期检查利益输送核查不标准。

经中国经济网查看，ABS(英语“Asset Backed Securitization”的简称)融资方式是以項目所在的财产为支持的资产证券化融资模式，就是以新项目所具有的财产为基本，以新项目财产可以提供的预期收益率为确保，根据在金融市场发行股票来募集资金的一种企业融资方法。

北京证监局表明，上述情况违背了《证券公司内部控制指引》第十八条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十二条及其《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的要求。祝瑞敏做为曾任立即主抓投资业务的高級管理者，与此同时为信达证券有限责任公司经理，对企业以上违规操作承担可以直接义务和监管义务。

依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的要求，北京证监局决策对祝瑞敏采用管控交谈的行政部门管控对策。

经查看，祝瑞敏自2005年7月11日获得一般证劵业务流程职业资格考试，曾任职于巨田证券责任有限公司、东兴证券有限责任公司和中国银河证券股份有限公司，现备案情况均为辞职销户。祝瑞敏现从业组织为信达证券，从业职位为一般证劵业务流程，备案时间为2019年7月24日。

下列为全文：

有关对祝瑞敏采用出示管控交谈管控对策的决策

〔2022〕77号

祝瑞敏：

核查，信达证券有限责任公司存有下列问题：企业在进行ABS业务流程全过程中未创建合理有效的管束牵制体制，ABS业务流程进行阶段违反规定，风险管控缺乏，一部分ABS新项目存续期信息披露不详细。企业投资业务合规管理人员配置不够、薪酬管理制度不完善，投资业务内控制度实效性不够，对类似业务流程未实行统一标准，合规管理定期检查利益输送核查不标准。