证券公司归类点评或增新指标值 争做暂停上市公司主办券商可大大加分

证券公司归类点评或增新指标值 争做暂停上市公司主办券商可大大加分 证券日报新闻记者 刘艺文

证券公司本年度考试的考卷，或将提升新的得分指标值——从业暂停上市公司主办券商的状况。

近日，股转公司、各大交易所及其中国结算协同就暂停上市实施细则公布征询建议。征求意见将主办券商根据社会化方法积极承揽暂停上市企业，做为其执行企业社会责任的主要反映，在证劵公司归类点评中予以考虑，产生正向激励体制。主办券商拒不履行做好本职工作的，有关企业可采用自我约束管理方法对策。

管控觉得，这一举动可以“合理处理一直以来暂停上市企业明确主办券商艰难、证劵公司不愿意承揽暂停上市企业等问题”。

依据《证券公司分类监管规定》，中国证监会可以机构中证协等企业对证券公司的企业社会责任执行状况等开展重点点评。中国证监会可以依据证券公司重点点评結果，对证券公司点评记分开展调节。

归类点评或增新指标值

2月25日，中国证监会就《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》公布征询建议。在中国证监会具体指导下，上海证券交易所、深圳交易所、北交所、股转公司和中国结算协同拟定了《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，并向社会发展公布征询建议。

中国证监会在实施意见中表明，“健全绩效考核体系，促进证劵公司积极承揽暂停上市企业在暂停上市版块挂牌上市出让服务项目”。

在交易场所及中国结算拟定的落实措施方法中，将主办券商承揽体制实现了系统化。确立暂停上市企业主办券商明确的基本准则，提早最后明确主办券商的時间。将主办券商根据社会化方法积极承揽暂停上市企业做为其执行企业社会责任的主要反映，在证劵公司归类点评中予以考虑，产生正向激励体制，合理处理一直以来暂停上市企业明确主办券商艰难、证劵公司不愿意承揽暂停上市企业等问题。

具体来说，暂停上市企业应在摘牌前十个买卖日以前聘用主办券商并签署《委托股票转让协议》。暂停上市企业和主办券商理应坚持不懈社会化标准，依据暂停上市上市公司挂牌上市等具体情况，有效明确收费标准。

暂停上市企业在摘牌前第十个买卖日仍未聘用主办券商的，由交易中心在暂停上市企业摘牌前融洽明确近期一次出任企业承销商、财税顾问的证劵公司做为主办券商。如企业因诈骗发售而强制性暂停上市的，正常情况下由交易中心融洽明确企业公开发行并发售或重组上市的承销商出任主办券商。

在交易中心为暂停上市企业融洽明确主办券商前，证劵公司可以向交易中心积极申请办理出任主办券商。