银河证券等3家当红入选，新一期证劵公司“授权管理”公布

银河证券等3家当红入选，新一期证劵公司“授权管理”公布 创作者：周楠

与证券公司业务申请、示范点立即挂勾，证劵公司“授权管理”备受关注。最新一期中，3家证券公司当红当选。

中国证监会6月22日公布表明，一共有安信证券、北京市高华证劵等30家证券公司，当选2022年6月证劵公司“授权管理”，总数较2022年3月的名册提升3家，为财信证券、银河证券、兴业证券。

30家证券公司包含“三中一华”、安信证券、国泰君安、光大证券等，也有瑞银证券、高盛高华等外资券商在列。那也是“授权管理”自公布至今一次新增加家最多的一次。

证劵公司“授权管理”与证券公司业务申请、示范点有关。中国证监会曾表明，自主创新示范点业务流程的企业须从授权管理中造成，不受理未列入授权管理企业的自主创新示范点类业务申请。

自上年5月初次公布至今，中国证监会现阶段已发布七期证券公司“授权管理”。前六期各自于2021月5月、7月、8月、9月、12月及其2022年3月公布。在其中，前3期均有29家当选，上年9月新增加国开证券；2022年3月，华宝证券、西部证券、浙商证券3家被去除。

上年5月28日，中国证监会表明，为认真贯彻国务院办公厅推进“放管服改革”改革工作规定，夯实证劵公司内控合规监督责任，集中化应用比较有限的管控网络资源，提升组织管控实效性，促进领域高质量发展，而发布第一批证劵公司“授权管理”。

针对该名册的明确，中国证监会称，依照“申请即服务承诺，服务承诺即责任”的规定，早期证劵公司对比“授权管理”规章制度规范，向监督机构提交申请，对申报资料真正、精确、详细做出服务承诺。经证监局评审、会内有关部门核查、行业内公示公告征询建议，最后明确名册。

中国证监会表明，后面将依据证劵公司合规风控状况对“授权管理”不断动态调整，每月在证监会网站组织部频道下公布名单，将满足条件的企业立即列入，不满足条件的企业立即调成。

中国证监会称，近些年，金融行业不断推进落实全体人员合规管理和全面风险管理规定，合规管理和风险管理系统逐渐完善。依照“分类监管、放管融合”的构思，中国证监会对公司治理结构、合规风控合理的证劵公司推行“授权管理”规章制度，对列入授权管理的证劵公司撤销一部分管控意向书规定，与此同时对确实有必需清除的管控意向书，简单化工作内容，从业前严格把关变为事中过后严格监督管理