我国牛散遭美国最高法院给出7500万美金罚款单？SEC前律师顾问那样讲解

我国牛散遭美国最高法院给出7500万美金罚款单？SEC前律师顾问那样讲解 原文章标题：独家代理|我国牛散遭美国最高法院给出7500万美金罚款单？SEC前律师顾问那样讲解

创作者：葛唯尔 ▪ 樊志菁 责编：冯迪凡

近日，我国牛散遭美国最高法院给出7500万美金罚款单的新闻报道引起关心。

在阅览有关提起诉讼和裁决书后，SEC(国外股票交易联合会)前执法部门高端律师顾问，Dickinson Wright刑事辩护律师事务所合伙人雅各布·弗伦克尔(Jacob Frenkel)在接纳第一财经新闻记者独家专访时表明，这一纸所说的“缺席审判”(default judgment)身后，“SEC最后很有可能一无所获。”

一场敌人缺阵的裁定

SEC在6月15日发布新闻称，赢得了国外马萨诸塞联邦政府地域人民法院对定居在中国的16名被上诉人和10名救助被上诉人的缺席审判决议案。据SEC，以上被上诉人因涉嫌参加一系列美国股票低价股票的股票价格控制，案子涉及到最少3000只个股，非法获利超3500万美金。“最后判决指令被上诉人付款超出7350万美金，救助被上诉人付款超出150万美金。”

缺席审判，指在被上诉人无法回应法院法院传票或未到庭的前提下，由审判长或人民法院提出的有益于上诉人的裁定。

“假如将之比喻成一场敌人缺阵的赛事，SEC得到的不过是一场’纸里的获胜’(a paper victory)。”弗伦克尔表述称，“法院传票以邮件方式被送到至以上被上诉人后，她们从没委托律师，也未到庭。在这里前提下，SEC赢得了所说的缺席审判。”

“也就是说，当SEC取得缺席审判时，它得到了它所认为规定的一切。”弗伦克尔填补道，“即便额度十分不科学。”

7500万美金怎么追？

第一财经新闻记者得到的判决表明，由于以上被上诉人均未诉讼或以其他方式到庭，国外马萨诸塞联邦政府地域人民法院于6月9日准许了SEC对16名被上诉人的缺席审判要求，包含Shuang Chen，Wenwen Du， Lirong Gao，Jing Guan，Tonghui Jia，Xuejie Jia，Honglei Shi，Lujun Sun，Huailong Wang，Jiadong Wang，Jiafeng Wang，Linlin Wu，Lin Xing，Yong Yang，Jiancheng Zhao和Forrest (HK) Co.，Limited，永久限令——严禁以上被上诉人违背国外《证券法》及《证券交易法》里的风控系统要求。法院裁定，全部被上诉人对违法所得的3560.34万美金及判決前贷款利息(prejudgment interest)598.98万美金承担连同承担责任。除连本带利偿还外，每一个被上诉人还需要缴纳200万美金的民事诉讼处罚。

除此之外，法院裁定10名救助被上诉人(Relief Defendants)Weiguo Guan，Jingquan Liu，Rishan Liu，Weigang Yang，Jingru Zhai，Song Geng，Qinghua Ren，Jixiang Teng，Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分别付款3505美金到53.37万美金左右的违法所得，另加贷款利息，总金额为151.2333万美金。