上半年度罚款单“人生百态”：40家证券公司被罚，1/3来源于这一业务流程

上半年度罚款单“人生百态”：40家证券公司被罚，1/3来源于这一业务流程 原文章标题：上半年度罚款单“人生百态”：40家证券公司被罚，1/3来源于这一业务流程，也有这种行业成违反规定多发地

创作者： 云间月

依据券商中国新闻记者整理，截止到7月2日，近年来，中国证监会及各地区证监局、沪深交易所、股转公司等监管主体向证券公司及本人总计共传出163张罚款单，对比同期相比提高约35%。

上半年度163张罚款单，40家证券公司领罚！

分监督机构看来，上半年度163份券业罚款单中，由证监会给出的罚款单有25张，由全国各地证监局给出的罚款单总计115张，上海证券交易所、深圳交易所罚款单各自为2张、14张，除此之外全国各地股转公司罚款单共7张。

从被罚行为主体看来，一共有64张罚款单的惩罚目标是证券公司以及分公司、业务部，总计包含40家证券公司(关联公司合拼规格)；除此之外，也有来源于59家证券公司的近140名从业者接到本人罚款单。分项目看来，投资银行业务、经纪业务、资管业务仍是证券公司被罚的“高发区”，年之内罚款单总数各自为56单、46单、18单。

就各证券公司领取罚款单的总数来讲，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、国泰君安、安信证券等6家证券公司领取3张及之上罚款单；另有10家证券公司接到2张罚款单，分别是中天国富证劵、广发证券、中金证券(含中金财富)、中投证券、首创证券、国泰君安、光大证券、银河证券(含广发银行资产管理)、东北证券、招商证券。除此之外，也有24家证券公司上半年度罚款单总数为1张。

从上半年度的管控罚款单中，看得出几个发展趋势：一是监管力度趋紧，既罚组织又罚从业人员的“双罚”状况日渐广泛，再也不是极少数例外；二是时效性上，针对兴新违规操作追究责任时长明显减少，而过后追究责任时长变长；三是关心范畴更加普遍，针对证券公司交易软件、场外期权、海外业务流程里的罚款单增加。

三分之一罚款单来源于投资银行行业，投资银行业务品质受关心

投资银行业务行业是2022年管控罚款单的“高发区”，罚款单数约占年之内总罚款单数量的三分之一。近年来，约有10家证券公司及数十位保代因投资银行业务未回位尽职而领罚。

据了解，中国证监会自始至终十分重视投资银行业务品质，强化措施催促承销商回位尽职，把好金融市场“准入关”。不断完善投资银行业务违规处罚信息公开体制，加强销售市场信誉管束是在其中一项关键对策。

实际看来，包含华龙证券、中天国富证劵、中德证券、国海证券等证券公司在上半年度因投资银行业务被中国证监会给出罚款单。例如，华龙证券因投资银行业务内控制度不完善、廉洁从业风险管控体制不完善等因素被中国证监会采用管控交谈对策；中天国富证劵证券承销鑫甬微生物新项目时，招股书信息公开存有忽略等难题，企业及两位保代被中国证监会出示警示函。国海证券因出任胜通债权人主承销未勤勉尽责，被证监会责令，给予警告，违法所得1798万余元，并处予60万处罚。