中国证监会少见三连罚！3家头部券商齐遭提名，什么原因？

中国证监会少见三连罚！3家头部券商齐遭提名，什么原因？ 由来： 券商中国 创作者： 云间兰

近日，对于场外期权业务流程，中国证监会少见连出三张罚款单，金投、华泰、中信建投证券3家头部券商被提名。

核查：中信建投证券1笔场外期权合同股票大盘指数挂勾标底超过要求范畴。华泰证券一部分场外期权合同股票挂勾标底超过要求范畴；未对一部分限期低于30天的场外期权合同出示书面形式合规管理意向书；场外期权业务流程有关内部结构管理制度不完善，内部结构步骤实行不标准，未按要求开展衍生产品准入条件管理方法。中金证券1笔场外期权合同敌人方为外行投资者。

近些年场外期权飞速发展，截止到2022年1月为名本钱经营规模已超万亿。现阶段有8家证券公司为场外期权一级交易商，38家为二级外汇交易商。

依据中证协先前的数据信息，场外期权新增加经营规模较大的5家证券公司，市场占有率广泛超60%，最大超80%。

3家头部券商被出示警告函

核查，中国证监会发觉中信建投证券1笔场外期权合同股票大盘指数挂勾标底超过要求范畴，违背了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的要求。

券商中国新闻记者注意到，有关条文第十七条要求，“证劵公司进行场外期权业务流程股票标底范畴不可超过股票融资标底本期名册，股票大盘指数标底不可超过证券业协会要求的范畴”。

中国证监会觉得，以上问题反馈出中信建投证券合规不及时。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的要求，决策对中信建投证券采用出示警告函的行政部门监管对策。

华泰证券的场外期权业务流程也接了罚款单。核查，中国证监会发觉华泰证券存有下列问题：最先，一部分场外期权合同股票挂勾标底超过本期股票融资范畴，违背了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的要求；次之，未对一部分限期低于30天的场外期权合同出示书面形式合规管理意向书，违背了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的要求；最终，场外期权业务流程有关内部结构管理制度不完善，内部结构步骤实行不标准，未按要求开展衍生产品准入条件管理方法。

一同接罚款单的也有中金证券。核查，中国证监会发觉中金证券1笔场外期权合同敌人方为外行投资者，违背了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的要求。

中国证监会觉得，以上问题反馈出中金证券合规不及时。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的要求，决策对中金证券采用出示警告函的行政部门监管对策。