当心！外借股票帐户，70老太太被罚，相近案件已相继发生，最大可罚50万

当心！外借股票帐户，70老太太被罚，相近案件已相继发生，最大可罚50万 胡华雄

浙江证监局近日公布了二则行政部门处罚决定书，有两平均由于外借自身的股票账户给别人从业股票交易的个人行为，被处罚3万余元。

特别注意的是，证券法修订后，证劵监督机构对本人外借股票帐户的个人行为违停罚单的实例已不时发生。

又两个人因外借股票账户炒股票被罚！包含一名70岁老太太

浙江证监局近日公布了二则行政部门处罚决定书，均涉及到对外借股票账户从业股票交易个人行为的惩罚。

在其中一份行政部门处罚决定书表明，浙江证监局对被告方俞人玮外借股票账户个人行为开展了立案查处、案件审理，并依规向被告方告之了做出行政处罚法的客观事实、原因、根据及被告方依照法律规定拥有的支配权，应被告方俞人玮的规定，浙江证监局征求了双方的阐述和申诉书。

行政部门处罚决定书表明，被告方俞人玮为80后，家庭住址为浙江省杭州市。

浙江证监局查清，“俞人玮”股票账户于2015年5月8日开立身财通证券有限责任公司杭州市秋涛路证券公司。沈某荣于2020年9月7日至2021年1月21日使用“俞人玮”股票账户买卖“普丽盛”个股。期内，买卖资产所有来自沈某荣，买卖由沈某荣管理决策，交易中心得资产属于沈某荣操纵应用。

行政部门处罚决定书指，以上违反规定客观事实，有讯问笔录、股票账户交易信息、金融机构资产水流等直接证据证实，足以认定。

俞人玮的以上个人行为违背了《证券法》第五十八条的要求，组成《证券法》第一百九十五条上述外借自身的股票账户从业股票交易的个人行为。

特别注意的是，俞人玮在其申诉书原材料中明确提出：其将股票账户交予别人应用，并不是明知道违反规定仍故意而为，主观性过失较小；且系第一次违反规定，将股票交易帐户交到别人应用这一方式自身，伤害结果轻度。期待充分考虑其状况，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条、《证券期货违法行为行政处罚办法》第二十七条第二项的要求可免于行政处罚法。

浙江证监局觉得，俞人玮外借自身的股票账户从业股票交易的违纪行为，证据确凿、事实清楚，其提起的对最新法律法规学习培训不立即、信赖陆某莎等原因均不可以打倒其违纪行为的创立。俞人玮对户下帐户丧失操纵，此案违纪行为不断产生，纵容了帐户被运用于别的违纪行为。该局在量罚时已充分考虑了俞人玮违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展危害性水平。综上所述，浙江证监局对俞人玮的申诉书建议不予以采取。