年之内37家公司新闻公司股东违反规定调整持股权 日内交易、被动减持、潜伏期买卖皆有发生

年之内37家公司新闻公司股东违反规定调整持股权 日内交易、被动减持、潜伏期买卖皆有发生 本报记者 桂小笋

上市企业关键公司股东(即大股东、拥有股权的董监高、持仓5%以上的公司股东等，下称关键公司股东)的持仓转变，是中小型投资人项目投资参照的重要信息之一。但是，《证券日报》新闻记者依据沪深股市公司新闻的关键词查询得知，近年来有37家企业发布消息，自叙关键公司股东发生了违反规定加持或违反规定高管增持的个人行为。

从这种违反规定高管增持个人行为涉及到的主要关键点看来，有的关键公司股东发生了日内交易、有的关键公司股东被动减持、有的关键公司股东发生了潜伏期买卖等个人行为。

“违反规定加持、高管增持经常发生，很有可能与有关行为主体针对违反规定加持、高管增持的违反规定成本费存有不正确了解相关。事实上，违反规定加持、高管增持并不一定只是触及《证券法》第186条，其法律法规不良影响有可能是各个方面的。”上海市明伦法律事务所王智斌刑事辩护律师在接纳《证券日报》记者采访时表明。

“操作失误”经常发生

6月6日，康盛股份发布消息称，6月2日接到企业持仓5%以上公司股东陈汉康出示的《关于股份减持情况的说明函》并获知，国海证券于2022年6月1日违反规定处理了陈汉康拥有的上市公司191400股。以上被动减持个人行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关要求，组成违反规定高管增持股票的情况。企业在获知违反规定高管增持事宜后，第一时间向国海证券负责人打电话并出函沟通交流有关状况，规定其向企业表明个股处理的实行状况、马上制订改进措施，并需向众多投资人公布道歉。除此之外，企业证劵单位工作人员及陈汉康已多次与国海证券负责人沟通交流，催促其塑造合规管理观念，标准股票交易与处理个人行为。

康盛股份公司股东的被动减持个人行为，在一定区域内具备象征性。查看两市公示得知，有许多企业曾依次发布消息，针对关键公司股东因股权跌到平仓线而发生被动减持、司法拍卖被动减持的事情实现了表明，也是有销售市场人员在同《证券日报》新闻记者沟通交流时谈及，先前有一些企业的关键公司股东在金融企业开展了股票质押股权融资，但伴随着股票市场的波动，某些企业股票价格变化很大，造成这种质押贷款的股权发生被动减持的风险性。

针对违法行为的发生，许多企业在公示中表述是“操作失误”。而针对违反规定高管增持的处置结果，上市企业多是在公示中称，涉嫌公司股东对此次违反规定高管增持公司股份的行为表现开展了深入自我反思并表明真诚的歉疚，后面将严格执行相关要求执行股票买卖交易并执行信息披露责任，避免该类事情再次出现，企业也将加强管理，并催促有关人员学习培训政策法规。