好几家单独市场销售组织收罚款单 基金代销领域加快大转变

好几家单独市场销售组织收罚款单 基金代销领域加快大转变 证券日报新闻记者 裴利瑞

伴随着基金行业高速发展，管控对基金销售机构的合法性规定也不断提升，强监管下，基金代销武林的大转变加快。

据证券日报新闻记者统计分析，截止到7月13日，近一周至今，早已有4家股票基金单独市场销售组织被管控出示罚款单，遭受3月到12个月不同的中止开展业务的惩罚，基金管理公司也相继公布中止或终止合作。而除开中止业务流程外，近年来，有6家单独市场销售组织积极或处于被动注销了基金销售牌照，领域进一步适者生存。

近一周4家

股票基金独销组织被罚

7月12日，北京证监局发布消息，核查，北京市轴体利私募投资有限责任公司存有六项违规操作，北京证监局确定对北京市轴体利股票基金采用勒令中止申请办理有关业务流程3个月份行政部门监管措施；对其北京市轴体利股票基金经理季长军采用出示警示函的行政部门监管措施。

据新闻记者统计分析，这已是近一周至今第4家接到管控罚款单的第三方股票基金单独市场销售组织，在监督的严厉打击下，基金代销武林加快大转变。

在这以前，7月11日，北京证监局与此同时对电盈股票基金、乾道股票基金2家私募投资企业及每家经理出示管控罚款单，依据认定书，因多种违规操作，电盈股票基金、乾道股票基金各自中止申请办理有关业务流程12月、3月，俩家总经理曲馨月、董云巍均被提供警示函；较早一些，7月7日，西藏自治区证监局对喜雀财富基金销售有限公司采用了勒令中止申请办理有关业务流程6个月份监管对策，对其老总、法人代表王峥峰出示警示函。

综合性看来，以上股票基金独销组织的违反规定问题多发生在运营管理、合规风控、数据服务、考核制度等层面。

运营管理工作，以上股票基金独销组织多存有“获得基金从业资格人手不足20人”的难题。比如，电盈股票基金获得基金从业资格的具体在职总数仅1人，长期性不断不符合20人规定；喜雀资本在2021年12月和2022年1月在职员工中获得基金从业资格的工作人员各自为18人与17人，小于法律规定规定，一部分市场部、信息科技单位员工也未获得基金从业资格。

合规风控层面也破绽百出，比如，喜雀资本的销售负责人和合规风控工作人员未对市场销售运用的资金宣传策划推荐材料开展内部结构合规审查，未出示合规审查建议；乾道股票基金未开设专业的合规风控管理部门，且各个部门中间缺乏必需的物理隔离和人员配置，内控制度不健全，相关制度升级不及时。

再例如，数据服务层面，轴体利股票基金未按时向投资者积极给予股票基金享有状况信息内容、立即给予并对决策有重大影响的信息内容，也未与投资者承诺给予有关信息的方法；乾道股票基金的手机端APP一部分网页页面信息内容展现不正确，且不具有公布基金从业人员信息内容等作用，不符股票基金产品销售信息管理平台相关要求。