私募基金乱相重现，碰到这种私募投资基金要小心了

私募基金乱相重现，碰到这种私募投资基金要小心了 没经备案就进行私募基金业务流程，买“壳”、卖“壳”层出不穷……7月19日，深圳证监局通告了最新一期深圳私募基金管控状况。

最近，深圳证监局根据风险排查、投诉等方式，发觉管辖区一部分组织违背《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《暂行办法》)中有关没经备案，不可从业私募投资基金业务流程的明文规定，一部分登记私募基金公司应用未能基金协会办理备案的有限合伙企业募资，乃至执行非法融资等犯罪行为，比较严重损害股民合法权利，危害私募投资基金领域品牌形象。

因此，深圳证监局通告了三类典型问题。

一是没经备案进行私募基金业务流程。深圳证监局称，一部分组织没经备案为私募基金管理人，就以“股票基金”“股权投资基金”的委托人对外开放募资，进行私募基金业务流程。一些投资类企业以保底保盈利方法公布募资，因涉嫌从业非法融资等犯罪行为。某些违反规定组织和工作人员开设与著名金融企业类似名字，或是冒充登记企业开展宣传，出轨欺诈投资人，采用POS机刷信用卡方法扣除投资款，造成投资人消费者维权难、资产查证难，比较严重危害投资人合法权利及私募投资基金领域纪律。

二是买“壳”、卖“壳”层出不穷。 一部分登记私募基金公司明知道别人未备案为私募基金管理人，且很有可能从业配资炒股、集资诈骗等违纪行为，仍违反规定售卖、外借企业给别人应用。一些私募基金公司在管理员资质被撤销后，买“壳”借“壳”再次募资，蒙骗投资人。一些违反规定中介服务从业征募挂证工作人员、私募基金公司交易壳、代律师事务所出示法律意见书等业务流程，比较严重违背私募投资基金相关法律法规，危害私募行业社会形象。

三是私募基金管理人管理方法没有备案的私募投资基金。有些私募基金管理人进行募资后，没到基金协会执行备案手续即逐渐项目投资。有些私募基金管理人使用别人建立的有限合伙企业进行融资，避开管控。有些私募基金管理人将非合格投资者核算到合伙制企业，再看向已备案私募投资基金，避开合格投资者规定，完成循环系统融资、提升200人限制、备少募多等不法目地。

对于此事，深圳证监局表明，私募基金管理人备案及资管产品办理备案是合规管理的基本要求。各私募基金管理人要提升合规意识，依照相关规定，认真履行管理员备案责任、基金备案责任，预防违法违规风险性。

一切组织没经备案，不可从业私募投资基金业务流程，不可应用“股票基金”“股权投资基金”字眼。各种私募投资基金募资结束后，私募基金管理人理应依据基金协会要求在20个工作日内申请办理股票基金备案手续。私募基金管理人股份转让的，需到市场监管部门申请办理出让登记请在基金协会工商变更信息内容，不可私底下买“壳”卖“壳”。私募投资基金进行办理备案前，除于现金管理业务为目标进行注资外，不可运行股票基金资产开展项目投资。私募基金管理人不可管理方法没有备案的私募投资基金。